广发上风增长股票型证券投资基金更新的        招募说明书     基金料理东谈主：广发基金料理有限公司     基金托管东谈主：中国银行股份有限公司       时分：二〇二四年十一月 【弥留领导】   本基金于 2019 年 7 月 11 日经中国证监会证监许可20191283 号文准予注册。   本基金料理东谈主保证招募说明书的内容真实、准确、齐全。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的投资价值和市集远景作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应隆重阅读本招募说明书。   基金料理东谈主料理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹表现的保证。   基金料理东谈主依照恪称牵扯、针织信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的家具性格，并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因政 治、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独有的非系 统性风险，基金料理东谈主在基金料理实施过程中产生的基金料理风险，本基金法律文献风险收 益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险，本基金的特定风险等等。   本基金将投资内地与香港股票市集交易互联互通机制试点允许买卖的礼貌范围内的香港 联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），但会根据市集环境的变化以及投 资策略的需要进行颐养，选拔将部分基金钞票投资于港股通标的股票或选拔不将基金钞票投 资于港股通标的股票，因此本基金存在分歧港股进行投资的可能。   本基金钞票若投资于港股，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及 交易规则等各异带来的独有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 回 转交易，且对个股不设涨跌幅限定，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇 率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来 的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不行平常交易，港股不行实时卖出，可能带 来一定的流动性风险）等。   投资者应当隆重阅读基金招募说明书、基金合同、基金家具府上概要等信息流露文献， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本次更新的招募说明书主要对本基金基金司理、基金料理东谈主的干系信息进行校阅，更新 内容截止日为 2024 年 11 月 6 日。除非另有说明，本招募说明书(更新)其他所载内容截止日 为 2024 年 6 月 25 日，议论财务数据和净值表现截止日为 2024 年 3 月 31 日（本答谢中财务 数据未经审计）。                                目 录               第一部分 媒介   《广发上风增长股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书” 或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 《证券投资基金销售料理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信 息流露料理办法》（以下简称“《信息流露办法》”）、《公开召募绽放式证券投 资基金流动性风险料理礼貌》（以下简称“《流动性风险料理礼貌》”）以及《广 发上风增长股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何空虚记录、误导性答谢或首要遗漏， 并对其真实性、准确性、齐全性承担法律做事。   广发上风增长股票型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据 本招募说明书所载明的府上恳求召募的。本基金料理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主 提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督料理委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东谈主之间权益、义 务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和 本基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过甚他议论礼貌享有权益、承担义务。基金投资 东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权益和义务，应刺眼查阅基金合同。                      第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 金合同的任何灵验校阅和补充 资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验校阅和补充 行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、陈说等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议校阅，自 四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》校阅的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的校阅 投资基金销售料理办法》及颁布机关对其每每作念出的校阅 开召募证券投资基金信息流露料理办法》及颁布机关对其每每作念出的校阅 集证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其每每作念出的校阅 施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险料理礼貌》及颁布机关对其每每作念出的校阅 票市集交易互联互通机制多少礼貌》及颁布机关对其每每作念出的校阅 券交易所沪港通试点办法》及上海证券交易所对其每每作念出的校阅 圳证券交易所深港通业求实施办法》及深圳证券交易所对其每每作念出的校阅 机构参与内地与香港股票市集交易互联互通引导》 别和香港联合交易统统限公司（以下简称香港联合交易所）建立时期联结，使内地和香港投 资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖礼貌范围内的对方交易所上市的股票。内地与香港 股票市集互联互通机制包括沪港股票市集交易互联互通机制（以下简称沪港通）和深港股票 市集交易互联互通机制（以下简称深港通） 务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖礼貌范围内的香港联合交易所上市的股票 体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经议论政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 关法律律例礼貌不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 点办法》及干系法律律例礼貌，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、颐养、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务资历并与基金料理东谈主缔结了基金销售服务契约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结算、代理披发红利、建 立并督察基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 受广发基金料理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回、颐养、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面说明的日期 清理结果报中国证监会备案说明并给予公告的日期 个月 非港股通交易日，则本基金不绽放基金份额申购、赎回或其他业务） 理东谈主所料理的绽放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金料理东谈主和投资东谈主共同遵守 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为现款的行径 件，恳求将其持有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额颐养为基金料理东谈主料理的其他基 金基金份额的行径 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购恳求的一种投资方式 中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金颐养中转入恳求份额总和后的余额)超 过上一绽放日基金总份额的 10% 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为用 他钞票的价值总和 额净值的过程 （包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 格给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开刊行股票、钞票 支撑证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或交易的债券等 式，将基金颐养投资组合的市集冲击成老实派给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到刚正对待 其更新                           第三部分 基金料理东谈主   一、概况 省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      天下长入客服热线：95105828                推进称呼                    出资比例           广发证券股份有限公司                   54.533%          人烟通讯科技股份有限公司                  14.187%      深圳市前海香江金融控股集团有限公司                 14.187%       广州科技金融立异投资控股有限公司                 7.093%   嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                3.87%   嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                2.23%   嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                1.55%   嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                1.19%   嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                1.16%                 总     计                 100%   二、主要东谈主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东谈主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公 厅、安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和鼎新委员会、国务院办公厅、重庆市 委、广东省委、广东省清远市委、广东省发展和鼎新委员会、中国南边电网有限做事公司、 广发证券股份有限公司做事。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司履行董事、常务副总司理、财务 总监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限 做事公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基 金料理有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公 司监事会主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金料理有限公司总司理，兼任广发国际钞票料理有 限公司董事会主席、广州投资参谋人学院料理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金料理有 限公司做事，曾任广发基金料理有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高档工程师，现任人烟通讯科技股份有限公司董事长，兼任 人烟超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，人烟通讯科技股份有 限公司司理、哈尔滨做事处主任、国内市集总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉人烟 时期服务有限公司总司理，人烟通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江 集团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。 曾任德领路银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙 岗中银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融立异投资控股有限公司董事长，兼任广州产 业投资基金料理有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证 券、珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广 发证券营业部总司理，王人鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转 型升级发展基金料理有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金料理有限公司董事长，广 州广泰城发规划筹划有限公司董事长，广州科技金融立异投资控股有限公司副总司理，广州 汇垠天粤股权投资基金料理有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金料理有限公司董事 长，黑龙江国中水务股份有限公司董事长。   罗海平先生：零丁董事，博士，训导、高档经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业 （有限合伙）履行事务合伙东谈主。曾任中国东谈主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司 总司理，中国东谈主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组文告、总司理，中国东谈主民保障公司 汉口分公司党委文告、总司理，太平保障有限公司市集部总司理，中国太平保障有限公司湖 北分公司党委文告、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书， 阳光财产保障股份有限公司总裁、阳光保障集团履行委员会委员，中华联合财产保障股份有 限公司总司理、董事长、党委文告，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风 险官。   董茂云先生：零丁董事，博士，训导，现任浙大城市学院法学院训导，兼任浙江合创律 师事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副 训导、法律系副主任、法学院副院长、法学院训导，宁波大学法学院训导。   姚海鑫先生：零丁董事，博士，训导，现任辽宁大学新华国际商学院训导，兼任辽宁金 融控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商料理学院副院长、工商料理硕士（MBA） 莳植中心副主任，辽宁大学发展规划处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。   符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司计划处副科长，广 东发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金料理有限公司市集拓展部副 总司理、广州分公司总司理、市集拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、市集总监。   吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金料理有限公司信息时期部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息时期部副司理、司理，广发基金料理有限公司运营保障部副 总司理。   孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金料理有限公司东谈主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。   刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金料理有限公司营销料理部副总司理。曾任广 发基金料理有限公司市集拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，家具营销料理部总经 理助理。   喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金料理有限公司合规稽核部总司理。曾任职于 广发基金料理有限公司市集拓展部、金融工程部、家具营销料理部。   王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际钞票料理有限公司董事会主席、广州投资参谋人 学院料理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金料理有限公司做事，曾任广发基金料理有 限公司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任瑞元成本料理有限公司董事。曾任上海荣臣集 团市集部司理，广发证券有限做事公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理， 易方达基金料理有限公司投资部研究负责东谈主，广发基金料理有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高档工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司做事， 历任广发基金料理有限公司上海分公司总司理、概述料理部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金料理有限公司固定收益投资总监、固定收益 料理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东谈主保钞票料理公司、 工银瑞信基金料理有限公司和长盛基金料理有限公司做事，历任广发基金料理有限公司固定 收益部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金料理有限公司联席投资总监、价值投资部 总司理、基金司理。曾在原天同基金料理有限公司做事，历任广发基金料理有限公司研究员、 机构答理部副总司理、规划发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金料理有限公司联席投资总监、成长投资部 总司理、基金司理。曾在中国东谈主民银行、中邮创业基金料理有限公司、融通基金料理有限公 司做事，历任广发基金料理有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金料理有限公司基金司理、广发国际钞票管 理有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴 全基金料理有限公司做事，历任广发基金料理有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司做事， 历任广发基金料理有限公司中央交易部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：督察长，学士。曾在中国工商银行河北省信赖投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投而已理有限公司、合正投而已理有限公司做事。历任广发基金料理有限公司机构 答理部副总司理，北京分公司总司理，北京做事处总司理，战术与立异业务部总司理。    邱璟旻先生，理学硕士，持有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发新经济羼杂型发 起式证券投资基金基金司理(自 2017 年 3 月 1 日起任职)、广发聚丰羼杂型证券投资基金基金 司理(自 2018 年 2 月 2 日起任职)、广发上风增长股票型证券投资基金基金司理(自 2019 年 研究发展部研究员，广发基金料理有限公司研究发展部和权益投资一部研究员，广发多策略 无邪配置羼杂型证券投资基金基金司理(自 2016 年 4 月 20 日至 2018 年 8 月 6 日)、广刊行业 最初羼杂型证券投资基金基金司理(自 2017 年 3 月 29 日至 2018 年 8 月 6 日)、广发医疗保健 股票型证券投资基金基金司理(自 2017 年 8 月 10 日至 2018 年 11 月 5 日)、广发成长精选混 合型证券投资基金基金司理(自 2021 年 1 月 20 日至 2023 年 6 月 30 日)、广发上风成长股票 型证券投资基金基金司理(自 2021 年 2 月 9 日至 2024 年 10 月 25 日)。    段涛先生，料理学硕士，持有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发利鑫无邪配置混 合型证券投资基金基金司理(自 2020 年 5 月 18 日起任职)、广发瑞轩三个月依期绽放羼杂型 发起式证券投资基金基金司理(自 2021 年 2 月 3 日起任职)、广发盛锦羼杂型证券投资基金基 金司理(自 2021 年 8 月 30 日起任职)、广发招利羼杂型证券投资基金基金司理(自 2022 年 9 月 20 日起任职)、广发医药立异羼杂型发起式证券投资基金基金司理(自 2023 年 8 月 8 日起 任职)、广发上风增长股票型证券投资基金基金司理(自 2024 年 11 月 6 日起任职)。曾任鹏华 基金料理有限公司研究部研究员，广发基金料理有限公司研究发展部研究员、研究发展部总 司理助理、策略投资部研究员。 权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副总司理朱平先生 和策略投资部总司理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生、稳健策略部总司理林英睿先 生、投而已理部总司理王明旭先生等成员组成，傅友兴先生、刘格菘先生担任权益公募投资 决策委员会联席主席。    三、基金料理东谈主的职责   四、基金料理东谈主承诺   （1）严格遵守《基金法》过甚他干系法律律例的礼貌，并建立健全里面约束轨制，遴选 灵验措施，注重违反《基金法》过甚他法律律例行径的发生；   （2）根据基金合同的礼貌，按照招募说明书列明的投资宗旨、策略及限定进行基金钞票 的投资。   （1）将基金料理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）法律律例以及中国证监会礼貌拦阻的其他行径。   （1）依照议论法律、律例和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取欠妥利益；   （3）不泄漏在职职时代瞻念察的议论证券、基金的营业秘要、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息；   （4）不协助、接受寄托或以其他任何方式为其他组织或个东谈主进行证券交易。   五、基金料理东谈主的里面约束轨制   基金料理东谈主的里面约束轨制包括里面约束大纲、基本料理轨制、部门业务规章等。里面 约束大纲是对公司规矩礼貌的内控原则的细化和伸开，对各项基本料理轨制的统辖和携带。 里面约束大纲明确了里面约束宗旨和原则、里面约束组织体系、里面约束轨制体系、里面控 制环境、里面约束措施等。基本料理轨制包括风险约束轨制、基金投而已理轨制、基金绩效 评估侦察轨制、辘集交易轨制、基金管帐轨制、信息流露轨制、信息系统料理轨制、职工保 密轨制、危急处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本料理轨制的基础上，对各 部门的主要职责、岗亭设立、做事要求、业务经由等的具体说明。   根据基金料理业务的特色，公司诞生步履递进、权责长入、严实灵验的四谈内控防地： 各业务均制定详备的操作经由，各岗亭东谈主员上岗前必须声明已瞻念察并承诺遵守，在授权范围 内承担各自职责。 位之间建立弥留业务处理凭据传递和信息疏通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有 监督的做事。 谈监控防地。合规风控部门属于内核部门，零丁于其他部门和业务举止，对里面约束轨制的 履行情况实行严格的查抄和监督。 监控防地。                      第四部分 基金托管东谈主   一、基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日期：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息流露议论东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   二、基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部诞生于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器用有丰富的银行、 证券、基金、信赖从业教训，且具有外洋做事、学习或培训经历，60%以上的员器用有硕士以 上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管 业务。   行为国内首批开展证券投资基金托管业务的营业银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产料理计划、信赖计划、企业年金、银行答理家具、股权基金、私募基金、资金托管等门类 王人全、家具丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服 务，为各种客户提供个性化的托管升值服务，是国内最初的大型中资托管银行。   三、证券投资基金托管情况   罢休 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内基金 1032 只， QDII 基金 61 只，隐秘了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多种类 型的基金，喜悦了不同客户多元化的投资答理需求，基金托管边界位居同行前方。   四、托管业务的里面约束轨制   中国银行托管业务部风险料理与约束做事是中国银行全面风险约束做事的组成部分，秉 承中国银行风险约束理念，坚持“标准运作、稳健筹办”的原则。中国银行托管业务部风险 约束做事纠合业务各才略，通过风险识别与评估、风险约束措施设定及轨制开辟、表里部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 获取基于“SAS70”“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无 保属意见的审阅答谢。2020 年，中国银行继续获取了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则 的里面约束审计答谢。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，大概灵验保证托管 钞票的安全。   五、托管东谈主对料理东谈主运作基金进行监督的方法和标准   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作料理办法》的 干系礼貌，基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资指示违反法律、行政律例和其他议论礼貌，或 者违反基金合同约定的，应当拒却履行，实时陈说基金料理东谈主，并实时向国务院证券监督管 理机构答谢。基金托管东谈主如发现基金料理东谈主依据交易标准仍是收效的投资指示违反法律、行 政律例和其他议论礼貌，或者违反基金合同约定的,应当实时陈说基金料理东谈主，并实时向国务 院证券监督料理机构答谢。                          第五部分 干系服务机构      一、基金份额销售机构      直销机构：广发基金料理有限公司      注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲正途东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      法定代表东谈主：葛长伟      客服电话：95105828 或 020-83936999      客服传真：020-34281105      网址：www.gffunds.com.cn      直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个东谈主客户）和直销中心（仅限机构客户） 销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。      客户不错通过本公司客服电话进行销售干系事宜的问询、绽放式基金的投资筹划及投诉 等。      基金料理东谈主可根据议论法律律例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金料理东谈主网 站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金干系业务时，请遵命各销售机构 业务规则与操作经由。      二、注册登记东谈主      称呼：广发基金料理有限公司      住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室      法定代表东谈主：葛长伟      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲正途东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      电话：020-89188970      传真：020-89899175   议论东谈主：李尔华   三、出具法律意见书的讼师事务所   称呼：广东广信君达讼师事务所   住所：广东省广州市河汉区珠江东路 6 号周大福金融中心 29 层、10 层、11 层（01-04 单元）   负责东谈主：邓传远   电话：020－37181333   传真： 020－37181388   承办讼师：梁晓惠、杨琳   议论东谈主：邓传远   四、审计基金钞票的管帐师事务所   称呼：安永华明管帐师事务所（独特泛泛合伙）   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   法东谈主代表：毛鞍宁   议论东谈主：冯所腾   电话：010－58152016   传真：010－85188298   承办注册管帐师：冯所腾、林亚小                    第六部分 基金的召募   基金料理东谈主按照《基金法》、《公开召募证券投资基金运作料理办法》、《证券投资基 金销售料理办法》、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险料理礼貌》、基金合同过甚 他议论礼貌召募本基金，并于 2019 年 7 月 11 日经中国证监会证监许可20191283 号文注册 召募。   本基金为契约型绽放式基金，基金存续期为不依期。   本基金自 2019 年 12 月 2 日至 2019 年 12 月 20 日进行发售。本基金召募对象为顺应法律 律例礼貌的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和东谈主民 币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   本基金的面值为每份基金份额东谈主民币 1.00 元。                第七部分 基金合同的收效   一、基金合同的收效   本基金基金合同已于 2019 年 12 月 25 日收效，自该日起，本基金料理东谈主隆重驱动料理本 基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和钞票边界   《基金合同》收效后，一语气 20 个做事日出现基金份额持有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金资 产净值低于 5,000 万元东谈主民币情形的，基金料理东谈主应在依期答谢中给予流露；一语气 60 个做事 日出现前述情形的，基金料理东谈主应当向中国证监会答谢并提议处理决议，如颐养运作方式、 与其他基金合并或者终结基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。              第八部分 基金份额的申购、赎回与颐养  一、申购和赎回现象      本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机构， 在基金料理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业现象或按销售 机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。本基金的销售机构包括： 点。  二、申购与赎回的绽放日实时分      投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，本基金的绽放日为上海证券交易所、深圳 证券交易所、香港联合交易所的平常交易日，若该做事日为非港股通交易日，则本基金不开 放申购与赎回。基金料理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或本基金合同的礼貌公告暂停 申购、赎回时除外。绽放日的具体办理时分在招募说明书或干系公告中载明。      基金合同收效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时分变更或其他独特情况， 基金料理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时分进行相应的颐养，但应在实施日前依照《信息 流露办法》的议论礼貌在指定媒介上公告。      基金料理东谈主自基金合同收效之日起不逾越 3 个月驱动办理申购，具体业务办理时分在申 购驱动公告中礼貌。      基金料理东谈主自基金合同收效之日起不逾越 3 个月驱动办理赎回，具体业务办理时分在赎 回驱动公告中礼貌。      在笃定申购驱动与赎回驱动时分后，基金料理东谈主应在申购、赎回绽放日前依照《信息披 露办法》的议论礼貌在指定媒介上公告申购与赎回的驱动时分。      基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日期或者时分办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日期和时分提议申购、赎回或颐养恳求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。  三、申购与赎回的数目限定 申购费)东谈主民币；投资东谈主追加申购时最低申购名额及投资金额级差详见各销售机构网点公告。 基金份额持有东谈主当日持有份额减少导致在销售机构并吞交易账户保留的基金份额不及 1 份基 金份额时，注册登记机构有权将一起剩余份额自动赎回。各基金代理销售机构有不同礼貌的， 投资者在该销售机构办理上述业务时，需同期遵命销售机构的干系业务礼貌。 书或干系公告。 当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金料理东谈主基于投资运作与风险控 制的需要，可遴选上述措施对基金边界给予约束。具体礼貌见基金料理东谈主干系公告。 例限定。基金料理东谈主必须在颐养前依照《信息流露办法》的议论礼貌在指定媒介上公告。  四、申购与赎回的原则 行计较； 权益不受毁伤并得到刚正对待。   基金料理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金料理东谈主必须在新规 则驱动实施前依照《信息流露办法》的议论礼貌在指定媒介上公告。  五、申购与赎回的标准   投资东谈主必须根据销售机构礼貌的标准，在绽放日的具体业务办理时天职提议申购或赎回 的恳求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立，基 金份额登记机构说明基金份额时，申购收效。   基金份额持有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎复活效。 投资者赎回恳求收效后，基金料理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多半赎 回时，款项的支付办法参照本基金合同议论条件处理。遇交易所或交易市集数据传输蔓延、 通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金料理东谈主及基金托管东谈主所能约束的身分影 响业务处理经由，则赎回款项划付时分相应顺延。   基金料理东谈主应以交易时分收尾前受理灵验申购和赎回恳求确今日行为申购或赎回恳求日 (T 日)，在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行说明。T 日提交的 灵验恳求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构礼貌的其他方式查 询恳求的说明情况。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定收效，而仅代表销售机构如实 接收到恳求。申购、赎回恳求的说明以登记机构的说明结果为准。对于恳求的说明情况，投 资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，甚至其干系权益受损的，基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此变成的损失或不利后果。若申购不收效，则申 购款项退还给投资东谈主。   在法律律例允许的范围内，基金料理东谈主或登记机构可根据干系业务规则，对上述业务办 理时分进行颐养，本基金料理东谈主将于颐养实施前按照议论礼貌给予公告。   六、申购费率、赎回费率   (1)本基金对申购设立级差费率。投资者在一天之内若是有多笔申购，适用费率按单笔分 别计较。具体费率如下：            申购金额（M）               申购费率             M＜100 万元               1.5%              M≥500 万元            每笔 1,000 元   本基金对通过本公司直销柜台申购基金份额的特定投资群体与除此之外的其他泛泛客户 实施永逝的申购费率，特定投资群体（特定投资者）范围及具体费率优惠以基金料理东谈主发布 的干系公告为准。   特定投资群体（特定投资者）指照章诞生的基本养老保障基金、照章制定的企业年金计 划筹集的资金过甚投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括天下社会保障基金、经 监管部门批准不错投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及汇集计划、企业年 金理事会寄托的特定客户钞票料理计划）、企业年金待业金家具、个东谈主税收递延型营业养老 保障家具、养老宗旨基金和职业年金计划。特定投资群体（特定投资者）需在认购、申购前 向基金料理东谈主登记备案，并经基金料理东谈主说明。   如将来出现经监管部门批准不错投资基金的其他社会保障基金、企业年金或其他待业金 客户类型，基金料理东谈主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资群体（特定 投资者）范围。   通过基金料理东谈主的直销柜台申购本基金的申购费率如下：               申购金额（M）             申购费率              M＜100 万元              0.15%              M≥500 万元            每笔 1000 元   基金销售机构不错根据自身情况对申购用度实行一定的优惠，具体以践诺收取为准。   (2)本基金的申购用度由基金申购东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集扩充、 销售、注册登记等各项用度。   (3)基金料理东谈主对部分基金持有东谈主用度的减免不组成对其他投资者的同等义务。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收 取。具体费率如下：            持有期限（N 为日期日）            赎回费率                N＜7 天                  1.5%               N≥365 天                   0      赎回费计入基金财产的比例规则如下：      坚持续持有少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费，将一起计入基金财产；坚持续持有长于 持续持有长于 90 日（含）但少于 180 日的投资东谈主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 50% 计入基金财产；坚持续持有长于 180 日（含）的投资东谈主，应当将不低于赎回费总额的 25%计 入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的议论礼貌在指定媒介上公告。 益无本质性不利影响的前提下，根据市集情况制定基金促销计划，针对基金投资者依期和不 依期地开展基金促销举止。在基金促销举止时代，按干系监管部门要求履行必要手续后，基 金料理东谈主不错稳健调低基金申购费率和基金赎回费率。 金估值的刚正性，具体处理原则与操作标准遵命干系法律律例以及监管部门、自律规则的规 定。   七、申购份额与赎回金额的计较方式      净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）      或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额      申购用度=申购金额-净申购金额      或，申购用度=固定申购费金额      申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值      例：某投资东谈主投资 50,000 元申购本基金，对应费率为 1.5%，假定申购当日基金份额净 值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=50,000/（1+1.5%）=49,261.08 元   申购用度=50,000－49,261.08=738.92 元   申购份额=49,261.08/1.0160＝48,485.32 份   即：投资者投资 50,000 元申购本基金，对应费率为 1.5%，假定申购当日基金份额净值 为 1.0160 元，则可得到 48,485.32 份基金份额。   领受“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行计较，计较公式：   赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   例：某投资者赎回 10 万份基金份额，份额持有期限 100 天，对应赎回费率为 0.5%，假 设赎回当日基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=100,000×1.2130=121,300.00 元   赎回用度=121,300.00×0.5%=606.50 元   净赎回金额=121,300.00－606.50=120,693.50 元   即：投资者赎回本基金 10 万份基金份额，份额持有期限 100 天，假定赎回当日基金份额 净值是 1.2130 元，则其可得到的净赎回金额为 120,693.50 元。   计较公式为：T 日基金份额净值＝T 日基金钞票净值/T 日基金份额的余额数目。   本基金份额净值的计较，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日内公告。 遇独特情况，经中国证监会同意，不错稳健蔓延计较或公告。   申购的灵验份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，灵验份额单元为份，上述计较 结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按践诺说明的灵验赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的用度，赎回 金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   八、申购与赎回的注册登记 加权益并办理注册登记手续。 除权益并办理相应的注册登记手续。   九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 恳求。 产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 时期仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金料理东谈主应当暂 停接受基金申购恳求。 到或者逾越 50%，或者变相躲避 50%辘集度的情形。 系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法平常运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受投资 东谈主申购恳求时，基金料理东谈主应当根据议论礼貌在指定媒介上刊登暂停申购公告。若是投资东谈主 的申购恳求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管 理东谈主应实时收复申购业务的办理。  十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或降速支付赎回款项： 恳求或降速支付赎回款项。 接受基金份额持有东谈主的赎回恳求。 时期仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金料理东谈主应当延 缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金料理东谈主应在 当日报中国证监会备案，已说明的赎回恳求，基金料理东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付， 应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分派给赎回恳求东谈主，未支付部分可脱期 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条件处理。基金份额持有东谈主在恳求赎 回时可预先选拔将当日可能未获受理部分给予铲除。在暂停赎回的情况摒除时，基金料理东谈主 应实时收复赎回业务的办理并公告。  十一、多半赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总和加上基金颐养中转出 恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金颐养中转入恳求份额总和后的余额)逾越前一 绽放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金料理东谈主不错根据基金那时的钞票组合景色决定全额赎回、 部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主合计有才气支付投资东谈主的一起赎回恳求时，按平常赎回程 序履行。   （2）部分脱期赎回：当基金料理东谈主合计支付投资东谈主的一起赎回恳求有疼痛或合计因支付 投资东谈主的一起赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大波动时，基金料理 东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求延 期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，笃定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错选拔脱期赎回或取消 赎回。选拔脱期赎回的，将自动转入下一个绽放日继续赎回，直到一起赎回为止；选拔取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被铲除。脱期的赎回恳求与下一绽放日赎回恳求一 并处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全 部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎 回处理。   （3）如发生单个绽放日内单个基金份额持有东谈主恳求赎回的基金份额逾越前一日的基金总 份额的 20%时，本基金料理东谈主不错对当日该单个基金份额持有东谈主逾越该比例以上的赎回恳求 脱期办理（基金份额持有东谈主可在提交赎回恳求时选拔将当日未获办理部分给予铲除）；对于 当日该单个基金份额持有东谈主不逾越该比例的赎回恳求与其他基金份额持有东谈主的一起赎回申 请，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额 10%的前提下，可对其余 赎回恳求脱期办理。以上两种对赎回恳求脱期办理的情形，具体措施同上述“（2）部分脱期 赎回”。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上(含本数)发生多半赎回，如基金料理东谈主合计有必要， 可暂停接受基金的赎回恳求；仍是接受的赎回恳求不错降速支付赎回款项，但不得逾越 20 个 做事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述多半赎回并脱期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交易日内陈说基金份额持有东谈主，说明议论处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。  十二、暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告 绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的基金份额净值。 赎回时，基金料理东谈主应依照《信息流露办法》的议论礼貌在指定媒介上刊登基金从头绽放申 购或赎回的公告，并在从头驱动办理申购或赎回的绽放日公告最近一个做事日的基金份额净 值。 告一次。暂停收尾基金从头绽放申购或赎回时，基金料理东谈主应依照《信息流露办法》的议论 礼貌在指定媒介上刊登基金从头绽放申购或赎回的公告，并在从头绽放申购或赎回日公告最 近一个做事日的基金份额净值。  十三、基金份额的转让      在法律律例允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会认同的交易现象或者交易方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金料理 东谈主公告的业务规则办理基金份额转让业务。  十四、基金的颐养      基金料理东谈主不错根据干系法律律例以及本基金合同的礼貌决定开办本基金与基金料理东谈主 料理的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的颐养费，干系规则由基金料理东谈主 届时根据干系法律律例及本基金合同的礼貌制定并公告，并提前见知基金托管东谈主与干系机构。  十五、基金的非交易过户      基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认同、顺应法律律例的其它非交易过户。非论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。      秉承是指基金份额持有东谈主逝世，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据收效司法通知将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的干系府上，对于顺应条件 的非交易过户恳求按基金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的标准收费。  十六、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照礼貌的标准收取转托管费。  十七、依期定额投资计划   基金料理东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资计划，具体规则由基金料理东谈主另行礼貌。投 资东谈主在办理依期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所礼貌的依期定额投资计划最低申购金额。  十八、基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、顺应法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。法律律例或基金合同另有礼貌的除外。   如干系法律律例允许基金料理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金料理东谈主 将制定和实施相应的业务规则。                第九部分 基金的投资   一、投资宗旨   以基本面研究为基础，精选具有高速增长后劲的优质企业要点投资，在严控风险的前提 下，力求获取基金钞票的持续稳健升值。   二、投资范围   本基金投资范围为具有讲究流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包括中 小板、创业板过甚他在中国境内上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国内照章刊行 上市的国债、央行单据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可颐养债券、分 离交易可转债、可交换债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券）、钞票支撑证券、债 券回购、银行入款、同行存单、现款、股指期货、国债期货及法律律例或中国证监会允许基 金投资的其他金融器用（但须顺应中国证监会干系礼貌）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行稳健标准后，可 以将其纳入投资范围。   本基金为股票型基金，基金的投资组合比例为：股票钞票占基金钞票的比例为 80%-95% （其中投资于港股通标的股票的比例不得逾越股票钞票的 50%）；每个交易日日终在扣除股 指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现款以及投资于到期日在一年以 内的政府债券的比例测度不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等；股指期货、国债期货过甚他金融器用的投资比例，依照法律律例或监管 机构的礼貌履行。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的，基金管 理东谈主在履行稳健标准后，不错作念出相应颐养。   三、投资策略   本基金在全面评估市集系统性风险和各种钞票预期收益与风险，合理制定大类钞票配置 比例的基础上，遴选“从下到上”的个股精选策略，主要投资于具有明晰、可持续的事迹增 长后劲，有望在行业内取得竞争上风地位的优质成长股。本基金债券投资将以优化流动性管 理、散布组合投资风险为主要宗旨。   （一）钞票配置策略   本基金基于宏不雅经济环境、微不雅经济身分、经济周期情况、政策时势和证券市集趋势的 概述分析，结合经济周期投资时钟表面，形成对不同市集周期的展望和判断，进行积极、灵 活的钞票配置，笃定组合中股票、债券、货币市集器用等大类钞票之间的投资比例。   （二）股票投资策略   本基金依托于基金料理东谈主的投资研究平台，从公司基本面分析动手，最先通过企业成长 性等定量目的筛选出增长后劲较大的上市公司，在此基础上，进一步分析增长背后的驱动因 素和表征目的，精选出具有事迹持续增长后劲、具备获取行业竞争上风地位的优质成长企业 进行投资。此外，本基金还将实时追踪并把抓市集趋势和个股投资契机，增强组合收益。   企业过往的成长性和盈利景色大概在一定进度上反应企业异日的增长后劲。本基金最先 通过主营业务收入增长率和净利润增长率等定量目的，初步筛选出增长后劲较大的上市公司 行为本基金的初选备用库。主营业务收入和净利润的增长，所隐含的往往是企业市集份额的 扩大，表征公司异日盈利后劲的提高、盈利踏实性的加大及公司持续成长才气的普及。   本基金将结合定性和定量的分析方法，对企业异日两到三年的成长性进行分析和展望， 精选出事迹增长具有合理基础、异日可持续增长并获取行业上风地位的上市公司。具体如下：   （1）定性分析   （2）定量分析 利润总额等； （PS）、总市值等。   本基金将实时追踪并把抓市集趋势和个股的投资契机，通过对股票价钱与价值相对波动 和偏离进度的分析掌抓买卖时机，在股价的波动过程中应时完结收益。此外，本基金将积极 把抓我国经济转型过程中特定行业或主题出现的投资契机，获取一定的逾额收益。   （三）债券投资策略   本基金债券投资将以优化流动性料理、散布投资风险为主要宗旨，同期根据需要进行积 极操作，以提高基金收益。本基金将主要遴选以下积极料理策略：   本基金将查考市集利率的动态变化及预期变化，对 GDP、CPI、国际进出等引起利率变化 的干系身分进行潜入的研究，分析宏不雅经济运行的可能情景，并在此基础上判断包括财政政 策、货币政策在内的宏不雅经济政策取向，对市集利率水情切收益率弧线异日的变化趋势作念出 展望和判断，结合债券市集资金供求结构及变化趋势，笃定固定收益类钞票的久期配置。   类属配置主要包括钞票类别选拔、各种钞票的稳健组合以及对钞票组合的料理。本基金 通过情景分析和历史展望相结合的方法，“从上至下”在债券一级市集和二级市集，银行间 市集和交易所市集，银行入款、信用债、政府债券等钞票类别之间进行类属配置，进而笃定 具有最优风险收益特征的钞票组合。   对于国债、央行单据等非信用类债券，本基金将根据宏不雅经济变量和宏不雅经济政策的分 析，展望异日收益率弧线的变动趋势，概述谈判组合流动性决定投资品种；对于信用类债券， 本基金将根据刊行东谈主的公司配景、行业性格、盈利才气、偿债才气、流动性等身分，对信用 债进行信用风险评估，积极发掘信用利差具有相对投资契机的个券进行投资，并遴选散布化 投资策略，严格约束组合举座的违约风险水平。   可转债兼具权益类证券与固定收益类证券的性格，本基金一方面将对发借主体的信用基 本面进行潜入挖掘以明确该可转债的债底保护，阻碍信用风险，另一方面，还会进一步分析 公司的盈利和成长才气以笃定可转债中恒久的飞腾空间。本基金将鉴戒信用债的基本面研究， 从行业基本面、公司的行业地位、竞争上风、财务稳健性、盈利才气、治理结构等方面进行 查考，精选财务稳健、信用违约风险小的可转债进行投资。   （四）钞票支撑证券投资策略   钞票支撑证券主要包括钞票典质贷款支撑证券（ABS）、住房典质贷款支撑证券（MBS） 等证券品种。本基金将要点对市集利率、刊行条件、支撑钞票的组成及质料、提前偿还率、 风险补偿收益和市集流动性等影响钞票支撑证券价值的身分进行分析，并辅助领受蒙特卡洛 方法等数目化订价模子，评估钞票支撑证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。   （五）繁衍品投资策略   本基金投资股指期货将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，选拔流动性好、交易 活跃的期货合约，并根据对质券市集和期货市集运行趋势的研判，以及对股指期货合约的估 值订价，与股票现货钞票进行匹配，完结多头或空头的套期保值操作，由此获取股票组合产 生的逾额收益。本基金在运用股指期货时，将充分谈判股指期货的流动性及风险收益特征， 对冲系统性风险以及独特情况下的流动性风险，以改善投资组合的风险收益性格。   国债期货行为利率繁衍品的一种，有助于料理债券组合的久期、流动性和风险水平。管 理东谈主将按照干系法律律例的礼貌，结合对宏不雅经济时势和政策趋势的判断、对债券市集进行 定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水 平、套期保值的灵验性等目的进行追踪监控，在严格约束风险的基础上，骁勇完结基金钞票 的恒久稳健升值。   异日，跟着证券市集投资器用的发展和丰富，基金可相应颐养和更新干系投资策略，并 在更新招募说明书中公告。   四、投资限定   基金的投资组合应遵命以下限定：   （1）股票投资占基金钞票的比例为 80%-95%（其中投资于港股通标的股票的比例不得超 过股票钞票的 50%）；   （2）每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低 于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不得包括结算备付 金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（并吞家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合并计较）不逾越基金钞票净值的 10％；   （4）本基金料理东谈主料理的一起基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10％；   （5）本基金料理东谈主料理的一起绽放式基金持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得超 过该上市公司可运动股票的 15%；本基金料理东谈主料理的一起投资组合持有一家上市公司刊行 的可运动股票，不得逾越该上市公司可运动股票的 30%；   （6）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各种钞票支撑证券的比例，不得逾越基金钞票净值 的 10％；   （7）本基金持有的一起钞票支撑证券，其市值不得逾越基金钞票净值的 20%；   （8）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）钞票支撑证券的比例，不得逾越该钞票支撑 证券边界的 10％；   （9）本基金料理东谈主料理的一起基金投资于并吞原始权益东谈主的各种钞票支撑证券，不得超 过其各种钞票支撑证券测度边界的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支撑证券。基金持有 钞票支撑证券时代，若是其信用品级下降、不再顺应投资标准，应在评级答谢发布之日起 3 个月内给予一起卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金投入天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金钞票净值 的 40%，在天下银行间同行市集的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不缓期；   （13）本基金参与股指期货交易，还须遵守以下限定：   在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金钞票净值的 10%；在 任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和不得逾越基 金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 钞票支撑证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，持有的卖出 股指期货合约价值不得逾越基金持有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平 仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金钞票净值的 20%；本基金所持有的 股票市值和买入、卖出股指期货合约价值测度（轧差计较）应当顺应基金合同对于股票投资 比例的议论约定；   （14）本基金参与国债期货交易，还须遵守以下限定：   在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金钞票净值的 15%；在 任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越 基金钞票净值的 95%；在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基金持有 的债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买 入、卖放洋债期货合约价值，测度（轧差计较）应当顺应基金合同对于债券投资比例的议论 约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一交易日 基金钞票净值的 30%；   （15）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值测度不得逾越基金钞票净值的 15%，因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金料理东谈主之外的身分甚至基金不顺应 该比例限定的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （16）本基金基金总钞票不得逾越基金净钞票的 140%；   （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （18）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（2）、（10）、（15）、（17）项礼貌之外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合 并、基金边界变动等基金料理东谈主之外的身分甚至基金投资比例不顺应上述礼貌投资比例的， 基金料理东谈主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监会礼貌的独特情形除外。   基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同的 议论约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同收效之日起驱动。   法律律例或监管部门取消或变更上述投资组合比例限定的，如适用本基金，经与基金托 管东谈主协商一致，基金料理东谈主可依据法律律例或监管部门的礼貌，成功对基金合同进行变更， 该变更不消召开基金份额持有东谈主大会审议。   为留心基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷做事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过甚他不耿介的证券交易举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会礼貌拦阻的其他举止。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚控股推进、践诺约束东谈主或者 与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当顺应基金的投资宗旨和投资策略，遵命基金份额持有东谈主利益优先原则，阻碍利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱履行。干系交易必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予流露。首要关联交易应提交基金料理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述拦阻行径礼貌或从事关联交易的条件和要求的，经 与基金托管东谈主协商一致，基金料理东谈主可依据法律律例或监管部门的礼貌，履行稳健标准后， 成功对基金合同进行变更，该变更不消召开基金份额持有东谈主大会审议。   五、事迹比拟基准   本基金事迹比拟基准为：沪深 300 指数收益率×60%+东谈主民币计价的恒生概述指数收益率 ×20%+中证全债指数收益率×20%。   领受该比拟基准主要基于如下谈判： A 股投资的事迹比拟基准；恒生概述指数是由恒生指数有限公司编制，是反应香港股票市集 表现最具有代表性的概述目的，适配合为本基金港股投资的事迹比拟基准。 基准。   此外，本基金还参考预期的大类钞票配置比例设立了事迹比拟基准的权重。   若是指数编制单元罢手计较编制前述指数或转换指数称呼，经与基金托管东谈主协商一致， 本基金不错在报中国证监会备案后变更事迹比拟基准并实时公告。   若是今后法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集庞杂接受的事迹比拟基准推 出，基金料理东谈主不错根据具体情况，依据留心基金份额持有东谈主正当权益的原则，经与基金托 管东谈主协商一致，且在报中国证监会备案后变更事迹比拟基准并实时公告，无需召开基金份额 持有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金是股票型基金，其预期收益及风险水平高于货币市集基金、债券型基金和羼杂型 基金。   本基金可投资于港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集制 度以及交易规则等各异带来的独有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅限定，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、 汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带 来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不行平常交易，港股不行实时卖出，可能 带来一定的流动性风险）等。   七、基金料理东谈主代表基金期骗推进或债权东谈主权益的处理原则及方法 有东谈主的利益； 当利益。   八、投资组合答谢   广发基金料理有限公司董事会及董事保证本答谢所载府上不存在空虚记录、误导性答谢 或首要遗漏，并对本答谢内容的真实性、准确性和齐全性承担个别及连带做事。   基金托管东谈主中国银行股份有限公司根据基金合同礼貌，于 2024 年 6 月 6 日复核了本答谢 中的财务目的、净值表现和投资组合答谢等内容，保证复核内容不存在空虚记录、误导性陈 述或者首要遗漏。   本投资组合答谢所载数据罢休 2024 年 3 月 31 日，本答谢中所列财务数据未经审计。       序号      技俩      金额(元)           占基金总钞票的比例(%)             其中：泛泛股       175,855,048.80                 89.41                  存托凭证                 -                     -             其中：债券                     -                     -                 钞票支撑证券                -                     -             其中：买断式回购             的买入返售金融资                  -                     -             产             银行入款和结算备             付金测度   注：权益投资中通过港股通机制投资的港股公允价值为 7,293,919.99 元，占基金钞票净 值比例 3.77%。                                                      占基金钞票净   代码             行业类别           公允价值（元）                                                      值比例（％）     A 农、林、牧、渔业                                   -              -     B 采矿业     C 制造业                           114,827,225.02       59.30         电力、热力、燃气及水出产和供应     D                                            -              -         业 E 建筑业                                       -         - F 批发和零卖业                                    -         - G 交通输送、仓储和邮政业                    2,748,774.90      1.42 H 住宿和餐饮业                                    -         - I 信息传输、软件和信息时期服务业               15,896,059.60      8.21 J 金融业                                       -         - K 房地产业                                      -         - L 租借和商务服务业                                  -         - M 科学研究和时期服务业                    12,913,792.83      6.67 N 水利、环境和大众设施料理业                      3,606.46      0.00 O 住户服务、修理和其他服务业                             -         - P 莳植                                        -         - Q 卫生和社会做事                        8,944,020.00      4.62 R 文化、体育和文娱业                                 -         - S 概述                                        -         -   测度                           168,561,128.81     87.06    行业类别       公允价值（东谈主民币）          占基金钞票净值比例（%）     动力               -                      -    原材料          1,982,443.54               1.02     工业               -                      -  非日常生涯消耗品            -                      -   日常消耗品              -                      -    医疗保健         5,311,476.45               2.74     金融               -                      -    信息时期              -                      -    通讯业务              -                      -      公用职业                 -                           -      房地产                  -                           -       测度             7,293,919.99                    3.77 注：以上分类领受彭博提供的国际通用行业分类标准。                                                             占基金钞票 序号   股票代码      股票称呼        数目(股)          公允价值(元)           净值比例                                                              (％) 本基金本答谢期末未持有债券。 本基金本答谢期末未持有债券。 本基金本答谢期末未持有钞票支撑证券。   本基金本答谢期末未持有贵金属。   本基金本答谢期末未持有权证。   （1）本基金本答谢期末未持有股指期货。   （2）本基金本答谢期内未进行股指期货交易。   （1）本基金本答谢期末未持有国债期货。   （2）本基金本答谢期内未进行国债期货交易。   (1)答谢期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体未被监管部门立案探问，答谢编制日 前一年内未受到公开驳诘、处罚。   (2)本答谢期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同礼貌的备选股票库的情形。   (3)其他钞票组成    序号         称呼            金额（元）   (4)答谢期末持有的处于转股期的可颐养债券明细 本基金本答谢期末未持有处于转股期的可颐养债券。 (5)答谢期末前十名股票中存在运动受限情况的说明 本基金本答谢期末前十名股票中不存在运动受限情况。                             第十部分 基金的事迹    本基金料理东谈主依照恪称牵扯、针织信用、勤勉尽责的原则料理和运用基金钞票,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日表现。    投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金事迹数据截 至 2024 年 3 月 31 日。                                               事迹比拟                         净值增长 事迹比拟               净值增长                            基准收益    阶段                   率标准差 基准收益                         ①－③       ②－④               率①                              率标准差                         ②           率③                                               ④               -13.40%       1.65%     1.77%       0.85%   -15.17%     0.80%  自基金合  同收效起    -17.05%       1.72%     -9.05%     0.96%    -8.00%   0.76%  于今 的比拟                     广发上风增长股票型证券投资基金          累计净值增长率与事迹比拟基准收益率的历史走势对比图                    (2019 年 12 月 25 日至 2024 年 3 月 31 日)               第十一部分 基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律律例、标准性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的督察和刑事做事   本基金财产零丁于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律做事，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权益。除照章律律例和《基 金合同》的礼貌刑事做事外，基金财产不得被刑事做事。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章铲除或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清欢迎产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有钞票产生的债务彼此抵销；基金料理东谈主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。                第十二部分 基金钞票的估值      一、估值日      本基金的估值日为本基金干系的证券交易现象的交易日以及国度法律律例礼貌需要对外 流露基金净值的非交易日。      二、估值对象      基金所领有的股票、债券、繁衍器用和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及负 债。      三、估值原则      基金料理东谈主在笃定干系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业管帐准则》、 监管部门议论礼貌。      （一）对存在活跃市集且大概获取不异钞票或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该钞票或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应领受最近交易日的 报价笃定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交易日的报价不行真实反应公允价值的， 应付报价进行颐养，笃定公允价值。      与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以不异钞票或欠债的公允价值为基础，并 在估值时期中谈判不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用的限定等，若是该限定 是针对钞票持有者的，那么在估值时期中不应将该限定行为特征谈判。此外，基金料理东谈主不 应试虑因其大批持有干系钞票或欠债所产生的溢价或折价。      （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用况且有富足可利用数据 和其他信息支撑的估值时期笃定公允价值。领受估值时期笃定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得干系钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。      （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件，使潜在估 值颐养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行颐养并笃定公允 价值。   四、估值方法   本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值：   交易所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济 环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资品种 的现行市价及首要变化身分，颐养最近交易市价，笃定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的并吞股票的 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票，领受估值时期笃定公允价值，在估值时期难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）运动受限股票（包括初度公开刊行有明确锁依期的股票、非公开刊行有明确锁依期 的股票、通过巨额交易取得的带限售期的股票等），按监管机构或行业协会的议论礼貌笃定 公允价值。   （1）对在交易所市集上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在交易所市集上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （3）对在交易所市集上市交易的可颐养债券，按估值日收盘价减去可颐养债券收盘价中 所含债券应收利息后得到的净价进行估值；   （4）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时期笃定公允价值。交易所挂牌 转让的钞票支撑证券和私募债券，领受估值时期笃定公允价值，在估值时期难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本估值；   （5）初度公开刊行未上市的债券，领受估值时期笃定公允价值，在估值时期难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）银行间市集交易不含权的固定收益品种，登第第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价进行估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，登第第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价。   （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二 级市集利率不存在显着各异，未上市时代市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 境未发生首要变化的，领受最近交易日结算价估值。   估值计较中触及港币对东谈主民币汇率的，领受当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民 币汇率中间价进行计较。 金估值的刚正性。 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 礼貌估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、标准及干系法 律律例的礼貌或者未能充分留心基金份额持有东谈主利益时，应立即陈说对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据议论法律律例，基金钞票净值计较和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基 金的基金管帐做事方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金议论的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东谈主对基金钞票净值的计较 结果对外给予公布。   五、估值标准 计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金料理东谈主不错诞生大额赎回情形下的 净值精度济急颐养机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   每个绽放日计较基金钞票净值及基金份额净值，并按礼貌公告。 的礼貌暂停估值时除外。基金料理东谈主每个绽放日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对外公布。   六、估值纰缪的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、稳健、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值纰缪时，视为基金份额净 值纰缪。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪戾变成估值纰缪，导致其他当事东谈主碰到损失的，罪戾的做事东谈主应当对由于该 估值纰缪碰到损欠妥事东谈主（“受损方”）的成功损失按下述“估值纰缪处理原则”给予补偿， 承担补偿做事。   上述估值纰缪的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值纰缪已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值纰缪做事方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值纰缪发生的用度由估值纰缪做事方承担；由于估值纰缪做事方未 实时更正已产生的估值纰缪，给当事东谈主变成损失的，由估值纰缪做事方对成功损失承担补偿 做事；若估值纰缪做事方仍是积极融合，况且有协助义务确当事东谈主有富足的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿做事。估值纰缪做事方应付更正的情况向议论当事东谈主进行确 认，确保估值纰缪已得到更正。   （2）估值纰缪的做事方对议论当事东谈主的成功损失负责，分歧波折损失负责，况且仅对估 值纰缪的议论成功当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值纰缪而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值纰缪责 任方仍应付估值纰缪负责。若是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不一起返还欠妥得利造 成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值纰缪做事方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权益；若是获取 欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的补偿 额加上仍是获取的欠妥得利返还的总和逾越其践诺损失的差额部分支付给估值纰缪做事方。      （4）估值纰缪颐养领受尽量收复至假定未发生估值纰缪的正确情形的方式。      估值纰缪被发现后，议论确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：      （1）查明估值纰缪发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值纰缪发生的原因笃定估 值纰缪的做事方；      （2）根据估值纰缪处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值纰缪变成的损失进行评估；      （3）根据估值纰缪处理原则或当事东谈主协商的方法由估值纰缪的做事方进行更正和补偿损 失；      （4）根据估值纰缪处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值纰缪的更正向议论当事东谈主进行说明。      （1）基金份额净值计较出现纰缪时，基金料理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并遴选合理的措施注重损失进一步扩大。      （2）纰缪偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国 证监会备案；纰缪偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告，并报中国证监会 备案。      （3）前述内容如法律律例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。      七、暂停估值的情形 时期仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金料理东谈主应当暂 停估值；   八、基金净值的说明   用于基金信息流露的基金钞票净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责计较，基金托管东谈主 负责进行复核。基金料理东谈主应于每个绽放日交易收尾后计较当日的基金钞票净值和基金份额 净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核说明后发送给基金料理东谈主，由基 金料理东谈主对基金净值给予公布。   九、独特情形的处理 处理； 场规则变更和不可抗力原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然仍是遴选必要、稳健、合理的措 施进行查抄，然而未能发现该纰缪的，由此变成的基金钞票估值纰缪，基金料理东谈主和基金托 管东谈主不错罢职补偿做事。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施收缩或摒除由 此变成的影响。               第十三部分 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指罢休收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完结收益的 孰低数。   三、基金收益分派原则 份额每次收益分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额该次可供分派利润的 10%，若 《基金合同》收效发火 3 个月可不进行收益分派； 金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分派方式是现款 分成； 减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值；   在顺应法律律例及基金合同约定，并对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下， 基金料理东谈主可对基金收益分派原则和支付方式进行颐养，不需召开基金份额持有东谈主大会。   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决议的笃定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息流露办法》 的议论礼貌在指定媒介公告。   法律律例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务规则》履行。                    第十四部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类   本基金终结清理时所发生用度，按践诺支拨额从基金财产总值中扣除。   二、基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。料理费的计较方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金料理费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金料理东谈主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个做事日内，按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主，基 金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。用度自动 扣划后，基金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时议论基金托管东谈主协商处理。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金钞票净值      基金托管费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金料理东谈主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个做事日内，按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支取，基金料理东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。用度自动扣划后，基金 料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时议论基金托管东谈主协商处理。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据议论律例及相应契约礼貌，按费 用践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的技俩      下列用度不列入基金用度： 失；      四、用度颐养      基金料理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况，履行稳健标准后，颐养基 金料理费率、基金托管费率等干系费率。      基金料理东谈主必须于新的费率实施日前依照《信息流露办法》的议论礼貌在指定媒介上公 告。      五、基金税收      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例履行。基金财 产投资的干系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度议论 税收征收的礼貌代扣代缴。               第十五部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 照议论礼貌编制基金管帐报表； 约定的方式说明。   二、基金的年度审计 的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息流露办法》的议论礼貌在指定媒介公告。                第十六部分 基金的信息流露   一、本基金的信息流露应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、《基金 合同》过甚他议论礼貌。干系法律对信息流露的方式、登载媒介、报备方式等礼貌发生变化 时，本基金从其最新礼貌。  二、信息流露义务东谈主   本基金信息流露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律律例和中国证监会礼貌的天然东谈主、法东谈主和监犯东谈主组织。   本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律律例和中国 证监会的礼貌流露基金信息，并保证所流露信息的真实性、准确性、齐全性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会礼貌时天职，将应予流露的基金信息通过中国 证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”或“网站”）等媒介流露，并保证基金投资者大概按照《基金合同》约定的时分和方式 查阅或者复制公开流露的信息府上。  三、本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开流露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息流露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开流露的信息领受阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东谈主民币元。  五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具府上概要 东谈主大会召开的规则及具体标准，说明基金家具的性格等触及基金投资者首要利益的事项的法 律文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金家具性格、风险揭示、信息流露及基金份额持有东谈主服务等 内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金料理东谈主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金料理东谈主至少每年更新一次。基金终结运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明书。 中的权益、义务关系的法律文献。 信息。《基金合同》收效后，基金家具府上概要的信息发生首要变更的，基金料理东谈主应当在 三个做事日内，更新基金家具府上概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金家具府上概要其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金终结运作的， 基金料理东谈主不再更新基金家具府上概要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金料理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在指定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具府上概要、《基金合同》和基金托管契约登载 在指定网站上，并将基金家具府上概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将基金合同、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金料理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》收效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至少每周 在指定网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过其指定网站、基金销售机构网站或者营业网点流露绽放日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金料理东谈主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站流露半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及议论申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金依期答谢，包括基金年度答谢、基金中期答谢和基金季度答谢   基金料理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度答谢，将年度答谢登载 在指定网站上，将年度答谢领导性公告登载在指定报刊上。基金年度答谢中的财务管帐答谢 应当经过具有证券、期货干系业务资历的管帐师事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期答谢，将中期答谢登 载在指定网站上，并将中期答谢领导性公告登载在指定报刊上。   基金料理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度答谢，将季度答谢 登载在指定网站上，并将季度答谢领导性公告登载在指定报刊上。   基金合同收效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度答谢、中期答谢或者年度 答谢。   如答谢期内出现单一投资东谈主理有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资东谈主的权益，基金料理东谈主至少应当在依期答谢“影响投资者决策的其他弥留信息”项下 流露该投资东谈主的类别、答谢期末持有份额及占比、答谢期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的独特情况除外。基金料理东谈主应当在基金年度答谢和中期答谢中披 露基金组结伙产情况过甚流动性风险分析等。   （七）临时答谢   本基金发生首要事件，议论信息流露义务东谈主应在 2 日内编制临时答谢书，并登载在指定 报刊和指定网站上。      前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件： 管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系行径受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交易事项，中国证监会另有礼貌的情形除外； 影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。      （八）浮现公告      在基金合同期限内，任何大众媒体中出现的或者在市集崇高传的音书可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，干系信息流露 义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开浮现，并将议论情况立即答谢中国证监会。      （九）基金份额持有东谈主大会决议      基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。      （十）清理答谢      基金合同终结的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理答谢。基金财产清理小组应当将清理答谢登载在指定网站上，并将清理答谢领导性公 告登载在指定报刊上。      （十一）投资港股通标的股票的干系公告      基金料理东谈主应当在基金年度答谢、基金中期答谢和基金季度答谢等依期答谢和更新的招 募说明书等文献中流露本基金投资港股通标的股票的投资情况。若中国证监会对公开召募证 券投资基金通过港股通投资香港股票市集的信息流露另有礼貌时，从其礼貌。      （十二）投资钞票支撑证券信息流露      基金料理东谈主应在基金年报及中期答谢中流露其持有的钞票支撑证券总额、钞票支撑证券 市值占基金净钞票的比例和答谢期内统统的钞票支撑证券明细。      基金料理东谈主应在基金季度答谢中流露其持有的钞票支撑证券总额、钞票支撑证券市值占 基金净钞票的比例和答谢期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支撑证券明 细。      （十三）投资股指期货干系公告      基金料理东谈主应在季度答谢、中期答谢、年度答谢等依期答谢和招募说明书（更新）等文 件中流露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭 示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资政策和投资宗旨等。   （十四）投资国债期货干系公告   基金料理东谈主应在季度答谢、中期答谢、年度答谢等依期答谢和招募说明书（更新）等文 件中流露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭 示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资政策和投资宗旨等。   （十五）投资运动受限证券的信息流露   基金料理东谈主应在本基金投资非公开刊行股票后两个交易日内，在中国证监会指定媒介披 露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 钞票净值的比例、锁依期等信息。   （十六）中国证监会礼貌的其他信息。  六、信息流露事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露料理轨制，指定特意部门及高档料理东谈主 员负责料理信息流露事务。   基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当顺应中国证监会干系基金信息流露内容与 方式准则等法律律例的礼貌。   基金托管东谈主应当按照干系法律律例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基金 料理东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期答谢、更新 的招募说明书、基金家具府上概要、基金清理答谢等公开流露的干系基金信息进行复核、审 查，并向基金料理东谈主进行书面或电子说明。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选拔一家报刊流露本基金信息。基金料理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证干系报送信 息的真实、准确、齐全、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上流露信息外，还不错根据需要在其别大众 媒介流露信息，然而其别大众媒介不得早于指定媒介流露信息，况且在不同媒介上流露并吞 信息的内容应当一致。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金平常投资操作的前提 下，自主普及信息流露服务的质料。具体要求应当顺应中国证监会及自律规则的干系礼貌。 前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计答谢、法律意见书的专科机构，应 当制作做事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》终结后 10 年。  七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律律例礼貌将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。               第十七部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资面孔和交易轨制等种种身分的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利坦荡接影 响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平会 受到利率变化的影响。   （4）上市公司筹办风险。上市公司的筹办好坏受多种身分影响，如料理才气、财务景色、 市集远景、行业竞争、东谈主员教养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的 上市公司筹办不善，其股票价钱可能着落，或者大概用于分派的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资种种化来散布这种非系统风险，但不行齐全躲避。   （5）债券市集流动性风险。由于银行间债券市集深度和宽度相对较低，交易相对较不活 跃，可能增大银行间债券变现难度，从而影响基金钞票变现才气的风险。   （6）购买力风险。基金的利润将主要通过现款方式来分派，而现款可能因为通货推广的 影响而导致购买力下降，从而使基金的践诺收益下降。   （7）再投资风险。再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影 响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金 从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取比往常较少的收益率。   （8）信用风险。基金所投资债券的刊行东谈主如出现违约、无法支付到期本息，或由于债券 刊行东谈主信用品级缩小导致债券价钱下降，将变成基金钞票损失。   基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为身分、料理系统设立欠妥变成操作失实或公司 里面失控而可能产生的损失。料理风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策履行和投资绩效监督查抄过程中， 由于决策失实而给基金钞票变成的可能的损失；   （2）操派头险：指基金投资决策履行中，由于投资指示不解晰、交易操作失实等东谈主为因 素而可能导致的损失；   （3）时期风险：是指公司料理信息系统设立欠妥等身分而可能变成的损失。   公司职工不遵守职业操守，发生作恶、非法行径而可能导致的损失。   流动性风险是指在绽放式基金运作过程中，可能会发生基金料理东谈主未能以合理价钱实时 变现基金钞票以支付投资者赎回款项的风险。   本基金为股票型基金，股票钞票占基金钞票的比例为 80%-95%；投资标的为流动性讲究 的金融器用；本基金在投资运作上将以散布投资、持续优化的原则构建组合，保持组合的流 动性，阻碍流动性风险。本基金流动性讲究。   （1）基金申购、赎回安排   具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”，刺眼了解本基金的申购以 及赎回安排。   投资者应当了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险相匹配。   （2）拟投资市集、行业及钞票的流动性风险评估   本基金主要投资于境内 A 股市集及香港市集，股票运动市值大、成交活跃，主题涵盖广 泛、触及行业丰富、可选拔的股票数目稠密。在组合构建过程中，本基金将持续对组合的行 业组成进行量度和优化，保持组合的行业散布性和组合的流动性，缩小投资风险。因此，在 平常情况下，本基金拟投资市集、行业及钞票的流动性讲究，不错与本基金的申购赎回安排 相匹配。   （3）多半赎回情形下的流动性风险料理措施   当本基金发生多半赎回情形时，基金料理东谈主不错领受以卑鄙动性风险料理措施：   ①脱期办理多半赎回恳求；   ②降速支付赎回款项；   ③舞动订价；   ④中国证监会认定的其他措施。   （4）实施备用的流动性风险料理器用的情形、标准及对投资者的潜在影响   基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，概述运用各种流动性风险料理器用，对赎回恳求等进行戒指颐养，作 为特定情形下基金料理东谈主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：   ①脱期办理多半赎回恳求   具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的 “九、多半赎回的情形 及处理方式”，刺眼了解本基金脱期办理多半赎回恳求的情形及标准。   在此情形下，投资东谈主的部分或一起赎回恳求可能被拒却，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。   ②暂停接受赎回恳求   具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或降速 支付赎回款项的情形”，刺眼了解本基金暂停接受赎回恳求的情形及标准。   ③降速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或降速支付赎回款项的情形”和“九、多半赎回的情形及处理方式”，刺眼了解本基金降速 支付赎回款项的情形及标准。   在此情形下，投资东谈主接收赎回款项的时分将可能比一般平常情形下有所蔓延。   ④收取短期赎回费   本基金坚持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   ⑤暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分、基金钞票估值”中的“六、暂停估值的情形”， 刺眼了解本基金暂停估值的情形及标准。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回恳求可能被脱期办理或被 暂停接受，或被降速支付赎回款项。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东谈主不错领受舞动订价机制，以确保基金 估值的刚正性。当基金领受舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将 会根据投资组合的市集冲击成本而进行颐养，使得市集的冲击成本大概分派给践诺申购、赎 回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受 毁伤并得到刚正对待。   ⑦中国证监会认定的其他措施。   指基金料理或运作过程中，违反国度法律、律例的礼貌，或者基金投资违反律例及基金 合同议论礼貌的风险。 债券型基金和羼杂型基金；（2）选股方法、选股模子风险；（3）基金司理主不雅判断纰缪的 风险；（4）其他风险。   本基金通过“内地与香港股票市集交易互联互通机制”投资于香港市集，在市集投入、 投资额度、可投资对象、分成派息、税务政策等方面都有一定的限定，而且此类限定可能会 束缚颐养，这些限定身分的变化可能对本基金投入或退出当地市集变成勤奋，从而对投资收 益以及平常的申购赎回产生成功或波折的影响。比如：   （1）港股交易失败风险   港股通业务试点时代存在逐日额度限定。在香港联合交易所开市前阶段，当日额度使用 结束的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在香港联合交易所持续交易时段，当日额度使 用结束的，当日本基金濒临不行通过港股通进行买入交易的风险。若是异日港股通干系业务 规则发生变化，以新的业务规则为准。   （2）汇率风险   本基金以东谈主民币召募和计价，但本基金通过港股通投资香港证券市集。港币相对于东谈主民 币的汇率变化将会影响本基金以东谈主民币计价的基金钞票价值，从而导致基金钞票濒临潜在风 险。东谈主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金事迹产生影响。此 外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，若是汇率发布机构出现汇率发布时分蔓延或 是汇率数据纰缪等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。   （3）港股通可投资标的范围颐养带来的风险   现行的港股通规则对港股通下可投资的港股范围进行了限定，并依期或不依期根据范围 限定规则对具体的可投资标的进行颐养，对于调出投资范围的港股，只可卖出不行买入，因 此本基金存在因港股通可投资标的范围颐养，不行实时买入投资标的的风险。   （4）境外市集的风险 本基金将濒临在停市时代无法进行港股通交易的风险；出现境内证券交易所证券交易服务公 司认定的交易额外情况时，境内证券交易所证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者一起 港股通服务，本基金将濒临在暂停服务时代无法进行港股通交易的风险。 本基金投资安排产生影响的干系礼貌。   （5）本基金会根据市集环境的变化以及投资策略的需要进行颐养，选拔将部分基金钞票 投资于港股通标的股票或选拔不将基金钞票投资于港股通标的股票，因此本基金存在分歧港 股进行投资的可能。   （1）基差风险。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基差。在股指期货 交易中因基差波动的不笃定性而导致的风险被称为基差风险。   （2）合约品种各异变成的风险。合约品种各异变成的风险，是指近似的合约品种，在相 同身分的影响下，价钱变动不同。表现为两种情况：1）价钱变动的地点违反；2）价钱变动 的幅度不同。近似合约品种的价钱，在不异身分作用下变动幅度上的各异，也组成了合约品 种各异的风险。   （3）标的物风险。股指期货交易中，标的物风险是由于投资组合与股指期货的标的指数 的结构不齐全一致，导致投资组合特定风险无法齐全锁定所带来的风险。   （4）繁衍品模子风险。本基金在构建股指期货组合时，可能借助模子进行期货合约的选 择。由于模子联想、成本市集的剧烈波动或不可抗力，按模子结果颐养股指期货合约或者持 仓比例也可能将给本基金的收益带来影响。   国债期货的投资可能濒临市集风险、基差风险、流动性风险。市集风险是因期货市集价 格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市集的独有风险之一，是 指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效率，使之发生不测损益的风险。 流动性风险可分为两类：一类为运动量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或 了结头寸的风险，此类风险往往是由市集清寒广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是 指资金量无法喜悦保证金要求，使得所持有的头寸濒临被强制平仓的风险。   本基金是股票型基金，既能投资股票等权益类钞票，亦能投资债券等固定收益类金融工 具，因此股票市集和债券市集的变化均会影响到本基金的事迹表现。基金料理东谈主将表现专科 研究上风，加强对市集、上市公司基本面和固定收益类家具的潜入研究，持续优化组合配置， 以约束特定风险。   基金钞票投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交易规则 等各异带来的独有风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、退市风险、辘集度风险、系 统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，选拔将部分基金钞票 投资于科创板股票或选拔不将基金钞票投资于科创板股票，基金钞票并非势必投资于科创板 股票。   投资科创板股票存在的风险包括：   （1）市集风险   科创板个股辘集来悔改一代信息时期、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新时期和战术新兴产业边界。大多数企业为初创型公司，企业异日盈利、现款流、估 值均存在不笃定性，与传统二级市集投资存在各异，举座投资难度加大，个股市集风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限定，第六日驱动涨跌幅限定在正负 20%以内，个股波 动幅度较其他股票加大，市集风险随之上升。   （2）流动性风险   科创板举座投资门槛较高，个东谈主投资者必须喜悦参与证券交易满两年况且证券账户及资 金账户内的钞票在 50 万以上才可参与，二级市集上个东谈主投资者参与度相对较低，机构持有个 股大批运动盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现过甚他干系流动性风险。   （3）退市风险   科创板试点注册制，对筹办景色欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市轨制，科创 板个股存在退市风险。   （4）辘集度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易辘集投资于少量个股，市集可能存 在高辘集度景色，举座存在辘集度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为市集认同度较高的科技立异企业，在企业筹办及盈利模式上存在趋同， 是以科创板个股干系性较高，市集表现欠安时，系统性风险将更为权贵。   （6）政策风险   国度对高新时期产业赞成力度及疼爱进度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经 济时势变化对战术新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   本基金法律文献中议论风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集庞杂 规章等作念出的概述性描摹，代表了一般市集情况下本基金的恒久风险收益特征。销售机构(包 括基金料理东谈主直销机构和其他销售机构)根据干系法律律例对本基金进行风险评价，不同的销 售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与 家具风险之间的匹配考试。同期，不同销售机构因其遴选的具体评价标准和方法的各异，对 并吞家具风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金 践诺运作情况等应时颐养对本基金的风险评级。   敬请投资东谈主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才气与家具风险之 间的匹配考试，并须实时体恤销售机构对于本基金风险评级的颐养情况，严慎作出投资决策。   （1）跟着顺应本基金投资理念的新投资器用的出现和发展，若是投资于这些器用，基金 可能会濒临一些独特的风险；   （2）因时期身分而产生的风险，如计较机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制开辟、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生 的风险；   （4）因东谈主为身分而产生的风险、如内幕交易、诈骗行径等产生的风险；   （5）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （6）干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金钞票的损失，影响基金收益水平，从而带 来风险；   （7）其他不测导致的风险。   二、声明 料理东谈主与基金销售机构都不行保证其收益或本金安全。           第十八部分 基金合同的变更、终结与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例礼貌和基金合同约定可不经基 金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的终结事由   有下列情形之一的，经履行干系标准后，《基金合同》应当终结： 接的；   三、基金财产的清理 组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 事证券、期货干系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产 清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》终结情形出刻下，由基金财产清理小组长入接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理答谢；   （5）聘用管帐师事务所对清理答谢进行外部审计，聘用讼师事务所对清理答谢出具法律 意见书；   （6）将清理答谢报中国证监会备案说明并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余钞票的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的一起剩余钞票扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的议论首要事项须实时公告；基金财产清理答谢经具有从事证券、期货干系 业务资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理答谢报中国证监会备案说明后 5 个做事日内由基金财产清 算小组进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及议论文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                   第十九部分 基金合同的内容纲要      一、基金合同当事东谈主及权益义务      （一） 基金料理东谈主的权益与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》零丁运用并料理基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例礼貌或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照礼貌召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及议论法律礼貌监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度议论法律礼貌，应申报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处理；      （9）担任或寄托其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基金 合同》礼貌的用度；      （10）依据《基金合同》及议论法律礼貌决定基金收益的分派决议；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与颐养恳求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司期骗推进权益，为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券所产生的权益；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益期骗诉讼权益或者实施其他法 律行径；      （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在顺应议论法律、律例的前提下，制订和颐养议论基金认购、申购、赎回、颐养 和非交易过户的业务规则；   （17）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）照章召募资金，办理基金份额的发售和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以针织信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产；   （4）配备富足的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹办方式管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理的 基金财产和基金料理东谈主的财产彼此零丁，对所料理的不同基金别离料理，别离记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他议论礼貌外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选稳健合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法顺应《基 金合同》等法律文献的礼貌，按议论礼貌计较并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答谢；   （10）编制季度、中期和年度基金答谢；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他议论礼貌，履行信息流露及答谢义务；   （12）保守基金营业秘要，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过甚他议论礼貌另有礼貌外，在基金信息公开流露前应予守密，不向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决议，实时向基金份额持有东谈主分派基金 收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他议论礼貌召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按礼貌保存基金财产料理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他干系府上 15 年 以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在礼貌时分发出，况且保证投资者 大概按照《基金合同》礼貌的时分和方式，随时查阅到与基金议论的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到议论府上的复印件；      （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；      （19）濒临终结、照章被铲除或者被照章宣告歇业时，实时答谢中国证监会并陈说基金 托管东谈主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担补偿做事，其补偿做事不因其退任而罢职；      （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金料理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理议论基金事务的行 为承担做事；      （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼权益或实施其他法律行径； （24）基金在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行收效，基金料理东谈主承担 一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还 基金认购东谈主；      （25）履行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。      （二） 基金托管东谈主的权益与义务      （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的礼貌安全督察基金财产；      （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例礼貌或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违反《基金合同》及国 家法律律例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成首要损失的情形，应申报中国证监会， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据干系市集规则，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、为基金办理 证券交易资金清理；      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）以针织信用、勤勉尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）诞生特意的基金托管部门，具有顺应要求的营业现象，配备富足的、及格的练习基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此零丁；对所 托管的不同的基金别离设立账户，零丁核算，分账料理，保证不同基金之间在账户设立、资 金划拨、账册记录等方面彼此零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他议论礼貌外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金料理东谈主代表基金缔结的与基金议论的首要合同及议论凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金营业秘要，除《基金法》、《基金合同》过甚他议论礼貌另有礼貌外，在 基金信息公开流露前给予守密，不得向他东谈主泄露，向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金料理东谈主计较的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱；   （9）办理与基金托管业务举止议论的信息流露事项；   （10）对基金财务管帐答谢、季度、中期和年度基金答谢出具意见，说明基金料理东谈主在 各弥留方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；若是基金料理东谈主有未履行《基金 合同》礼貌的行径，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了稳健的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他干系府上 15 年以上；   （12）从基金料理东谈主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按礼貌制作干系账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或议论礼貌向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他议论礼貌，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金料理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按照法律律例和《基金合同》的礼貌监督基金料理东谈主的投资运作；      （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；      （18）濒临终结、照章被铲除或者被照章宣告歇业时，实时答谢中国证监会和银行监管 机构，并陈说基金料理东谈主；      （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，原意担补偿做事，其补偿做事不因其 退任而罢职；      （20）按礼貌监督基金料理东谈主按法律律例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金料理东谈主追偿；      （21）履行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （22）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金份额持有东谈主      基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行为《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。      每份基金份额具有同等的正当权益。 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分派清理后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；      （4）按照礼貌要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；      （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项期骗 表决权；      （6）查阅或者复制公开流露的基金信息府上；      （7）监督基金料理东谈主的投资运作；      （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼或 仲裁；      （9）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。 于：      （1）隆重阅读并遵守《基金合同》、《招募说明书》等信息流露文献；      （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；      （3）体恤基金信息流露，实时期骗权益和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所礼貌的用度；      （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者《基金合同》终结的有限做事；      （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；      （7）履行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；      （9）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的标准和规则      基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。      本基金的基金份额持有东谈主大会不诞生辰常机构。      （一）召开事由 一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：      （1）终结《基金合同》；      （2）更换基金料理东谈主；      （3）更换基金托管东谈主；      （4）颐养基金运作方式；      （5）颐养基金料理东谈主、基金托管东谈主的酬报标准，但法律律例要求颐养该等酬报标准的除 外；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资宗旨、范围或策略（法律律例和中国证监会另有礼貌的除外）；   （9）变更基金份额持有东谈主大会标准；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或测度持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金料理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有 东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》礼貌的范围内颐养本基金的申购费率、调低赎回费率或 变更收费方式；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权益义务关系发生变化；   （5）基金推出新业务或服务，或颐养基金份额类别设立；   （6）基金料理东谈主、登记机构、基金销售机构在法律律例礼貌或中国证监会许可的范围内 颐养议论认购、申购、赎回、颐养、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；   （7）按照法律律例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。基金 料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，基金 托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内 召开并见知基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 额持有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提 议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基 金份额持有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开并见知基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或测度代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得不容、干 扰。      （三）召开基金份额持有东谈主大会的陈说时分、陈说内容、陈说方式 额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时分、地点和会议方式；      （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；      （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；      （4）授权寄托说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限等）、 投递时分和地点；      （5）会务常设议论东谈主姓名及议论电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要陈说的其他事项。 金份额持有东谈主大会所遴选的具体通讯方式、寄托的公证机关过甚议论方式和议论东谈主、书面表 决意见寄交的截止时分和收取方式。 进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈说基金料理东谈主到指定地点对表决意见的 计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面陈说基金料理东谈主和基金托管东谈主到 指定地点对表决意见的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见 的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效能。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。基金料理东谈主、基金托管东谈主须为基金份额 持有东谈主期骗投票权提供便利。 场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金料理东谈主或 基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期顺应以下条件时，不错进行基 金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主理有基金份额 的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托说明顺应法律律例、《基金合同》和会议陈说的礼貌， 况且持有基金份额的凭证与基金料理东谈主理有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现，灵验的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记 日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集 基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基 金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 同约定的其他方式在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或基 金合同约定的其他方式进行表决。   在同期顺应以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个做事日内一语气公布干系提 示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定陈说基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理 东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管 东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈说礼貌的方式收取基金份额 持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金料理东谈主经陈说不参加收取书面表决意见的，不影 响表决效能；   （3）本东谈主成功出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持有东谈主所持有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主成功出具书面 意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日基金 总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会 应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主成功出具书面意见或授权他东谈主代 表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中成功出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的寄托东谈主理 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托说明顺应法律律例、《基金合同》和会议通 知的礼貌，并与基金登记注册机构记录相符。 方式召开，基金份额持有东谈主不错领受书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方 式由会议召集东谈主笃定并在会议陈说中列明。 下，授权方式不错领受书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议陈说中列明。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的陈说后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最先由大会主理东谈主按照下列第七条文定标准笃定和公布监票东谈主， 然后由大会主理东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金料理 东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主理；若是基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金 份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 持基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份说明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称呼）和 议论方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决截止日期后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议： 一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以相等决议通过事项之外的 其他事项均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，颐养基金运作方式、更换 基金料理东谈主或者基金托管东谈主、终结《基金合同》、本基金与其他基金合并以相等决议通过方 为灵验。   基金份额持有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反把柄说明，不然提交顺应会议通 知中礼貌的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头顺应会议陈说礼貌的书 面表决意见视为灵验表决，表决意见迷糊不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议 驱动后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会召 集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基 金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主 大会的主理东谈主应当在会议驱动后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有 东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主就地公布计票结 果。      （3）若是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行从头盘货，从头盘货以一 次为限。从头盘货后，大会主理东谈主应当就地公布从头盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的效能。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）收效与公告      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。      基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是领受通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行收效的基金份额持有东谈主大会的决议。 收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。      （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件等规 定，但凡成功援用法律律例或监管规则的部分，如将来法律律例或监管规则修改导致干系内 容被取消或变更的，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致报监管机关并提前公告后，可成功 对本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。      三、基金合同的变更、终结与基金财产的清理      （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例礼貌和基金合同约定可不经基 金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 两日内在指定媒介公告。      （二）《基金合同》的终结事由      有下列情形之一的，经履行干系标准后，《基金合同》应当终结： 接的；      （三）基金财产的清理 组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 事证券、期货干系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产 清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》终结情形出刻下，由基金财产清理小组长入接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理答谢；   （5）聘用管帐师事务所对清理答谢进行外部审计，聘用讼师事务所对清理答谢出具法律 意见书；   （6）将清理答谢报中国证监会备案说明并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余钞票的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的一起剩余钞票扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的议论首要事项须实时公告；基金财产清理答谢经具有从事证券、期货干系 业务资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理答谢报中国证监会备案说明后 5 个做事日内由基金财产清 算小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及议论文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》议论的一切争议，如经友 好协商未能处理的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁规则进行 仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东谈主具有拘谨力，仲裁费由败诉方 承担。   争议处理时代，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金 合同礼貌的义务，留心基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统带。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公现象 和营业现象查阅。                第二十部分 基金托管契约的内容纲要   一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金料理东谈主（或简称“料理东谈主”）   称呼：广发基金料理有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   法定代表东谈主: 葛长伟   成立时分：2003 年 8 月 5 日   批准诞盼望关：中国证券监督料理委员会   批准诞生文号：证监基金字200391 号   组织方式：有限做事公司   注册成本：东谈主民币 14,097.8 万元   筹办范围：基金召募、基金销售、钞票料理、中国证监会许可的其他业务   存续时代：持续筹办   （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）   称呼：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主:葛海蛟   成立时分：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织方式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   筹办范围：经受东谈主民币入款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信探问、筹划、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；外洋分支机 构筹办与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地公法可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。   存续时代：持续筹办   二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据议论法律律例的礼貌对基金料理东谈主的下列投资运作进行监督：   本基金投资范围为具有讲究流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包括中 小板、创业板过甚他在中国境内上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国内照章刊行 上市的国债、央行单据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可颐养债券、分 离交易可转债、可交换债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券）、钞票支撑证券、债 券回购、银行入款、同行存单、现款、股指期货、国债期货及法律律例或中国证监会允许基 金投资的其他金融器用（但须顺应中国证监会干系礼貌）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行稳健标准后，可 以将其纳入投资范围。   本基金为股票型基金，基金的投资组合比例为：股票钞票占基金钞票的比例为 80%-95% （其中投资于港股通标的股票的比例不得逾越股票钞票的 50%）；每个交易日日终在扣除股 指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现款以及投资于到期日在一年以 内的政府债券的比例测度不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等；股指期货、国债期货过甚他金融器用的投资比例，依照法律律例或监管 机构的礼貌履行。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的，基金管 理东谈主在履行稳健标准后，不错作念出相应颐养。   基金料理东谈主应将本基金拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体范围实时提供给基 金托管东谈主。基金料理东谈主不错根据践诺情况的变化，对各投资品种的具体范围给予更新和颐养， 并实时陈说基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。   （1）股票投资占基金钞票的比例为 80%-95%（其中投资于港股通标的股票的比例不得超 过股票钞票的 50%）；   （2）每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低 于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不得包括结算备付 金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（并吞家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合并计较）不逾越基金钞票净值的 10％；   （4）本基金料理东谈主料理的且由本基金托管东谈主托管的一起基金持有一家公司刊行的证券， 不逾越该证券的 10％；   （5）本基金料理东谈主料理的且由本基金托管东谈主托管的一起绽放式基金持有一家上市公司发 行的可运动股票，不得逾越该上市公司可运动股票的 15%；本基金料理东谈主料理的一起投资组 合持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得逾越该上市公司可运动股票的 30%；   （6）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各种钞票支撑证券的比例，不得逾越基金钞票净值 的 10％；   （7）本基金持有的一起钞票支撑证券，其市值不得逾越基金钞票净值的 20%；   （8）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）钞票支撑证券的比例，不得逾越该钞票支撑 证券边界的 10％；   （9）本基金料理东谈主料理的且由本基金托管东谈主托管的一起基金投资于并吞原始权益东谈主的各 类钞票支撑证券，不得逾越其各种钞票支撑证券测度边界的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支撑证券。基金持有 钞票支撑证券时代，若是其信用品级下降、不再顺应投资标准，应在评级答谢发布之日起 3 个月内给予一起卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金投入天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金钞票净值 的 40%，在天下银行间同行市集的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不缓期；   （13）本基金参与股指期货交易，还须遵守以下限定：   在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金钞票净值的 10%；在 任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和不得逾越基 金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 钞票支撑证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，持有的卖出 股指期货合约价值不得逾越基金持有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平 仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金钞票净值的 20%；本基金所持有的 股票市值和买入、卖出股指期货合约价值测度（轧差计较）占基金钞票的比例为 80%-95%；   （14）本基金参与国债期货交易，还须遵守以下限定：   在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金钞票净值的 15%；在 任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越 基金钞票净值的 95%；在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基金持有 的债券总市值的 30%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 逾越上一交易日基金钞票净值的 30%；   （15）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值测度不得逾越基金钞票净值的 15%，因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金料理东谈主之外的身分甚至基金不顺应 该比例限定的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （16）本基金基金总钞票不得逾越基金净钞票的 140%；   （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。本基金料理 东谈主承诺本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交 易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致，并承担由于不一 致所导致的风险和损失；   （18）法律律例及中国证监会礼貌的其他投资比例限定。   除上述第（2）、（10）、（15）、（17）项礼貌之外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合 并、基金边界变动等基金料理东谈主之外的身分甚至基金投资比例不顺应上述礼貌投资比例的， 基金料理东谈主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监会礼貌的独特情形除外。基金料理东谈主 应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同的议论约定。在上 述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投 资的监督与查抄自本基金合同收效之日起驱动。   法律律例或监管部门取消或变更上述投资组合比例限定的，如适用本基金，经与基金托 管东谈主协商一致，基金料理东谈主可依据法律律例或监管部门的礼貌，成功对基金合同进行变更， 该变更不消召开基金份额持有东谈主大会审议。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚控股推进、践诺约束东谈主或者 与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当顺应基金的投资宗旨和投资策略，遵命基金份额持有东谈主利益优先原则，阻碍利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱履行。干系交易必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予流露。首要关联交易应提交基金料理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   （二）基金托管东谈主应根据议论法律律例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、干系 信息流露中登载基金事迹表现数据等进行复核。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金料理东谈主违反上述 约定，应实时领导基金料理东谈主，基金料理东谈主收到领导后应实时查对说明并以书面方式对基金 托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对领导事项进行复查。基金料理东谈主 对基金托管东谈主领导的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会答谢。   （四）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资指示违反法律律例、托管契约的礼貌，应当拒 绝履行，实时领导基金料理东谈主，并依照法律律例的礼貌实时向中国证监会答谢。基金托管东谈主 发现基金料理东谈主依据交易标准仍是收效的指示违反法律律例、托管契约礼貌的，应当实时提 示基金料理东谈主，并依照法律律例的礼貌实时向中国证监会答谢。   （五）基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在礼貌 时天职回应基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，提供干悉数据府上和 轨制等。   三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 律律例过甚行业监管要求的基础上，基金料理东谈主有权对基金托管东谈主履行托管契约的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账 户和证券账户、复核基金料理东谈主计较的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金料理东谈主指示 办理清理交收、干系信息流露和监督基金投资运作等行径。 原理未履行或蔓延履行基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反法律律例、《基 金合同》及托管契约议论礼貌时，应实时以书面方式陈说基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主 收到陈说后应实时查对并以书面方式对基金料理东谈主发出回函。在限期内，基金料理东谈主有权随 时对陈说县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金料理东谈主陈说的非法事项未 能在限期内纠正的，基金料理东谈主应依照法律律例的礼貌答谢中国证监会。 金料理东谈主核查托管财产的齐全性和真实性，在礼貌时天职回应基金料理东谈主并改正。   四、基金财产督察   （一）基金财产督察的原则 务，不得对基金财产强制履行。 金合同》及托管契约另有礼貌，不得自走运用、刑事做事、分派基金的任何财产。 托管东谈主不得寄托第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同收效前召募资金的验资和入账 基金份额持有东谈主东谈主数顺应《基金法》、《运作办法》等议论礼貌的，由基金料理东谈主在法依期 限内聘用具有从事干系业务资历的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资答谢，出具的 验资答谢应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。 银行账户中，并确保划入的资金与验资说明金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和料理 管东谈主督察和使用。本基金的一切货币进出举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基 金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 料理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本 基金业务之外的举止。   （四）基金进行依期入款投资的账户开设和料理   基金料理东谈主以本基金口头在基金托管东谈主认同的入款银行的指定营业网点开立入款账户， 基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的督察和使用。在上述账户开立和账户干系信息变更过 程中，基金料理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的干系府上。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过甚他投资账户的开设和料理 有限做事公司开设证券账户。 料理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务以 外的举止。 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的一起基金在证券交易所进行证券投资所触及 的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限做事公司的礼貌履行。 户的开设、使用的，若无干系礼貌，则基金托管东谈主应当比照并遵守上述对于账户开设、使用 的礼貌。   （六）债券托管专户的开设和料理   基金合同收效后，基金料理东谈主负责以基金的口头恳求并取得投入天下银行间同行拆借市 场的交易资历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有 限做事公司和银行间市集清理所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基 金进行银行间债券市集债券和资金的清理。在上述手续办理结束之后，由基金托管东谈主负责向 中国东谈主民银行报备。   （七）基金财产投资的议论有价凭证的督察   基金财产投资的什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善督察。 基金托管东谈主对其之外机构践诺灵验约束的有价凭证不承担做事。   （八）与基金财产议论的首要合同及议论凭证的督察   基金托管东谈主按照法律律例督察由基金料理东谈主代表基金签署的与基金议论的首要合同及有 关凭证。基金料理东谈主代表基金签署议论首要合同后应在收到合同原来后 30 日内将一份原来的 原件提交给基金托管东谈主。除托管契约另有礼貌外，基金料理东谈主在代表基金签署与基金议论的 首要合同期应保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各持有 一份原来的原件。首要合同由基金料理东谈主与基金托管东谈主按礼貌各自督察至少 15 年。   五、基金钞票净值计较和管帐核算   （一）基金钞票净值的计较和复核 产净值除以计较日该基金份额总和后的价值。 基金管帐核算业务引导》过甚他法律律例的礼貌。用于基金信息流露的基金钞票净值和基金 份额净值由基金料理东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金料理东谈主应于每个绽放日收尾后计较 得出当日的该基金份额净值，并在盖印后以两边约定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主 应付净值计较结果进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金料理东谈主，由基金管 理东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。 基金料理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 干系法律律例的礼貌或者未能充分留心基金份额持有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠正。 估值纰缪。当基金份额净值出现纰缪时，基金料理东谈主应当立即给予纠正，并遴选合理的措施 注重损失进一步扩大；当计价纰缪达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当报中国证 监会备案；当计价纰缪达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当在报中国证监会备案的 同期并实时进行公告。如法律律例或监管机关对前述内容另有礼貌的，按其礼貌处理。 东谈主的践诺损失，基金料理东谈主应付此承担做事。若基金托管东谈主计较的净值数据正确，则基金托 管东谈主对该损失不承担做事；若基金托管东谈主计较的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也原意担 部分未正确履行复核义务的做事。若是上述纰缪变成了基金财产或基金份额持有东谈主的欠妥得 利，且基金料理东谈主及基金托管东谈主已各自承担了补偿做事，则基金料理东谈主应负责向欠妥得利之 主体宗旨返还欠妥得利。若是返还金额不及以弥补基金料理东谈主和基金托管东谈主已承担的补偿金 额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分派。 因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然仍是遴选必要、稳健、合理的措施进行查抄，然而未能发 现该纰缪的，由此变成的基金钞票估值纰缪，基金料理东谈主和基金托管东谈主不错罢职补偿做事。 但基金料理东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施摒除由此变成的影响。 成一致，基金料理东谈主不错按照其对基金份额净值的计较结果对外给予公布，基金托管东谈主不错 将干系情况报中国证监会备案。   （二）基金管帐核算   基金料理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的并吞记账方法和会 计处理原则，别离零丁时设立、登记和督察基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行核 对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金料理东谈主 的处理方法为准。   基金料理东谈主和基金托管东谈主应依期就管帐数据和财务目的进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金料理东谈主和基金托管东谈主每月别离零丁编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个做事日内完成。季度答谢应在每个季度收尾之日起 10 个做事日内编制结束并于 每个季度收尾之日起 15 个做事日内给予公告；中期答谢在管帐年度半年终了后 40 日内编制 结束并于管帐年度半年终了后 60 日内给予公告；年度答谢在管帐年度收尾后 60 日内编制完 毕并于管帐年度终了后 90 日内给予公告。基金合同收效不及两个月的，基金料理东谈主不错不编 制当期季度答谢、中期答谢或者年度答谢。   基金料理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应 3 个做事日内进行复核，并将复核结果书面陈说基金料理东谈主。基金料理东谈主在季度报 告完成当日，将议论答谢提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 5 个做事日内完成 复核，并将复核结果书面陈说基金料理东谈主。基金料理东谈主在中期答谢完成当日，将议论答谢提 供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 10 个做事日内完成复核，并将复核结果书面通 知基金料理东谈主。基金料理东谈主在年度答谢完成当日，将议论答谢提供基金托管东谈主复核，基金托 管东谈主应在收到后 15 个做事日内完成复核，并将复核结果书面陈说基金料理东谈主。基金料理东谈主和 基金托管东谈主之间的上述文献交游均以传确实方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行颐养，颐养以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金 料理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金料理东谈主提供的答谢上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子说明，两边各自留存一份。 若是基金料理东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金料理 东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就干系情况报证监会备案。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与督察   （一）基金份额持有东谈主名册的内容   基金份额持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册包括以下几类：   （二）基金份额持有东谈主名册的提供   对于每半年度终末一个交易日的基金份额持有东谈主名册，基金料理东谈主应在每半年度收尾后 权益登记日的基金份额持有东谈主名册以及基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有东谈主名册， 基金料理东谈主应在干系的名册生成后 5 个做事日内向基金托管东谈主提供。   （三）基金份额持有东谈主名册的督察   基金托管东谈主应妥善督察基金份额持有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存持有东谈主名册， 基金料理东谈主应实时向中国证监会答谢，并代为履行督察基金份额持有东谈主名册的职责。基金托 管东谈主应付基金料理东谈主由此产生的督察费给予补偿。   七、争议处理方式   （一）托管契约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   （二）基金料理东谈主与基金托管东谈主之间因托管契约产生的或与托管契约议论的争议可通过 友好协商处理。但若自一方书面提议协商处理争议之日起 60 日内争议未能以协商方式处理 的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时灵验的 仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东谈主均具有拘谨力。   （三）除争议所涉的内容之外，托管契约确当事东谈主仍应履行托管契约的其他礼貌。   八、托管契约的变更、终结与基金财产的清理   （一）托管契约的变更   托管契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其内容不得 与《基金合同》的礼貌有任何突破。变更后的新契约应当报中国证监会备案。   （二）托管契约的终结   发生以下情况，托管契约应当终结：   （三）基金财产的清理   基金料理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及议论法律律例的礼貌对本基金的财产进 行清理。             第二十一部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金料理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金料理东谈主根据基金份额持有东谈主 的需要和市集的变化，有权增多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   一、持有东谈主注册登记服务   基金料理东谈主担任基金注册登记机构，为基金份额持有东谈主提供注册登记服务，配备安全、 完善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金份额持有东谈主办理基金账户业务、基金份额 的登记、权益分派时红利的登记、权益分派时红利的派发、基金交易份额的清理过户等服务。   二、持有东谈主交易记录查询及对账单服务   注册登记机构保留基金份额持有东谈主名册上列明的统统基金份额持有东谈主的基金投资记录。 基金份额持有东谈主每次交易收尾后（T 日），本基金销售网点将于 T＋2 日驱动为基金份额持有 东谈主提供该笔交易成交说明单的查询服务。基金份额持有东谈主也不错在 T＋2 日通过本基金料理东谈主 客户服务中心查询基金交易情况。基金料理东谈主直销机构网点应根据在直销机构网点进行交易 的基金份额持有东谈主的要求打印成交说明单。基金销售机构应根据在销售网点进行交易的基金 份额持有东谈主的要求进行成交说明。   本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他方式向通过广发基金直销系统持有本公司基 金份额的持有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额持有东谈主可通过以下方式查阅对账单： 基金交易对账单分为季度对账单和年度对账单，记录该基金份额持有东谈主最近一季度或一年内 统统申购、赎回等交易发生的时分、金额、数目、价钱以及当前账户的余额等。季度对账单 在每季收尾后的 20 个做事日内向订制季度对账单服务的基金份额持有东谈主以电子邮件方式发 送，年度对账单在每年度收尾后 20 个做事日内对统统基金份额持有东谈主以电子邮件方式发送。   本基金份额持有东谈主可通过基金料理东谈主的客户服务中心（包括电话呼唤中心和网站账户自 助查询系统）和本基金料理东谈主的销售网点查询历史交易记录。   三、信息订制服务   基金份额持有东谈主在恳求开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址，可订制电子邮件服 务，内容包括交易说明及干系基金资讯信息等；如预留手机号码，可订制手机短校服务，内 容包括基金净值播报、交易说明等。已开立本公司基金账户未预留干系府上的基金份额持有 东谈主可到销售网点或通过基金料理东谈主的客户服务中心（包括电话呼唤中心和网站账户自助查询 系统）办理府上变更。   四、信息查询   基金料理东谈主为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，基金份额持有东谈主不错凭基金账 号和该密码通过基金料理东谈主的电话呼唤中心（Call Center）查询客户基金账户信息；同期可 以修改通讯地址、电话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金料理东谈主网站查询基金申购与 赎回的交易情况、账户余额、基金家具信息。   五、投诉受理   基金份额持有东谈主不错通过基金料理东谈主提供的网站在线客服、呼唤中心东谈主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠谈对基金料理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额持有东谈主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   六、服务议论方式   电话呼唤中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东谈主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn                 第二十二部分 其他应流露事项                  公告事项                       流露日期 对于旗下部分基金 2024 年 5 月 15 日暂停申购赎回等业务                   的公告 广发基金料理有限公司对于旗下基金 2024 年第 1 季度答谢                 领导性公告 广发基金料理有限公司对于旗下基金 2023 年年度答谢提                  示性公告 对于旗下部分基金 2024 年 3 月 29 日至 2024 年 4 月 1 日暂            停申购赎回等业务的公告 广发基金料理有限公司对于旗下基金 2023 年第 4 季度答谢                 领导性公告 对于旗下部分基金 2023 年 12 月 25 日至 2023 年 12 月 26          日暂停申购赎回等业务的公告 广发基金料理有限公司对于旗下基金 2023 年第 3 季度答谢                 领导性公告 对于旗下部分基金 2023 年 10 月 23 日暂停申购赎回等业务                   的公告 广发基金料理有限公司对于旗下基金 2023 年中期答谢提                  示性公告 广发基金料理有限公司对于旗下基金 2023 年第 2 季度答谢                 领导性公告 广发基金料理有限公司对于调低旗下部分基金料理费率及     托管费率并校阅基金合同等法律文献的公告 对于旗下部分基金 2023 年 5 月 26 日暂停申购赎回等业务                   的公告          第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式   招募说明书发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律律例礼貌将信息置备于 公司住所，供社会公众查阅、复制。            第二十四部分 备查文献 （一）中国证监会批准广发上风增长股票型证券投资基金召募的文献 （二）《广发上风增长股票型证券投资基金基金合同》 （三）《广发基金料理有限公司绽放式基金业务规则》 （四）《广发上风增长股票型证券投资基金托管契约》 （五）法律意见书 （六）基金料理东谈主业务资历批件、营业牌照 （七）基金托管东谈主业务资历批件、营业牌照

九游体育app娱乐